英国发布航运业制裁合规指导意见

一家英国执法机构目前敦促海运业警惕可能被用来逃避制裁的非法行为，由此成为最新一家警告该行业注意合规风险的监管机构。

英国财政部下属金融制裁执行办公室(Office of Financial Sanctions Implementation, 简称OFSI)发布的指导意见称，企业很容易受到可疑航运行为的影响，比如为进行非法贸易活动故意关闭船只跟踪系统以及伪造航运交易文件等。

该机构称，航运保险公司、船舶承租人、海关和港口所在国的管控以及船旗登记机构等都是面临风险的领域。

制裁事务专家表示，这份指导意见给航运业不断变化的指导清单增加了内容，并凸显了在美国、英国和欧盟经营所面临的合规复杂性。这份指导意见于上周发布，并在英国政府周一发表的一篇博文中补充了更多内容。

美国三家机构在5月份发布了针对上述航运业的指导意见，称该行业可能需要制定程序，以避免被那些寻求与受美国制裁国家进行交易的恐怖分子和其他不法分子利用。

OFSI表示，英国在全球航运保险市场占有最大的份额，航运保险提供商的主要国际保护和赔偿协会中，通过设在英国的管理办公室进行运营的就有13个。

据该机构称，航运业的实体和个人需要评估自身的风险并进行足够的尽职调查，以确保遵守制裁规定。该机构强调了了解高风险管辖区制裁规定的重要性，以及利用船舶追踪系统和根据订阅资源来核实客户和商业合作伙伴所有权结构的重要性。

咨询公司K2 Intelligence/Financial Integrity Network副总裁Eric Lorbe表示，鉴于航运企业面对的是美国和英国之间类似但又不同的制裁系统，上述指导意见强调了针对这些企业的额外合规义务。

作为脱欧的一部分，英国正在向自己的一套制裁守则过渡。

在截至12月31日的过渡期间，除联合国制裁和英国自己的制裁计划之外，英国的个人和公司仍被要求遵守欧盟的制裁政策。美国有自己的制裁计划，同时也遵循联合国的制裁措施。

一家总部位于英国、从事美元计价交易的航运公司将需要遵守不止一个制裁体系。

Lorber表示：“这是你第一次开始看到航运业的多家机构在两个不同的监管管辖区之间采取这种平衡行动，这两个不同的管辖区要求采取类似的行动，但措施并不完全一样。” 他说：“对于一个不具备制裁专业知识的行业来说，这的确具有挑战性。”